东北证券:2013年年度报告

西南可转让证券陈旧的股份有受限制的公司

二、13年度公报

进展二14

2013 成年累月度公报

上弦 要紧激励、物质和精确地解释

董事会 、 中西部及东部各州的县议会与董事会 、 监事 、 较年长者经管层使发誓讲中包含的通信

假记载、给错误的劝告性发表发表或名家删掉,而且其物质的现实。、正确和充分地性承当分开及联想

债务。

公司 董事会主席焦正中的有身份地位的人 、 副董事长兼董事长杨木彩有身份地位的人 、 首座财务官王天文有身份地位的人 、 财务处总

刘雪珊有身份地位的人,出发 申诉:确保年度公报中决算表的现实、 正确、 充分地。

该讲经第八个届BOA次货次大会论述经过。。公司 13 著名导演,有 10 微不足道的阐明董事

公认的参加与行使,董事会出发孙晓峰付托宋尚龙,,董事

李廷良付托宋国龙董事长、董事会主席O,姚静远,一位孤独董事,被付托月动差。

孤独董事长洪代代表并列席了大会。。 缺勤导演、监事、较年长者经管层发表发表年度公报

物质的现实、对正确和充分地性缺勤使发誓或反。。

公司年度财务讲已由会计人员公司建造。 ( 特别普通打伙儿 ) 审计 , 并发表了未关涉的投机。

视域审计讲。

该公司被董事会论述经过。 2013 年度利润分派整理:以多达 2013 年 12 月 31 日公

陈旧的总额 978,583,016 库存为根底 ,整个使合作 10 周旋分派金 元( 含税 ) 并以

本钱盈余对本钱存量的引起,每 10 的公平增多 10 股,现钞分派金的现实分派 78,286, 元,增加公平

978,583 ,016 股。残余的未分派利润转变到下某年级的学生。 。(整理还必要请教给公司。) 2013 年度使合作大会

到思索)

本讲关涉的发展战略、前瞻性发表发表,如紧接在后的整理不形式美国康柏公司。 ,

请包围者理睬值得买的东西风险。。

2013 成年累月度公报

目 录

上弦 要紧激励、物质和精确地解释 …………………………………………………………………………….. 1

次货节 公司简介 ………………………………………………………………………………………………………..5

第三链杆 会计人员记载和财务指标概述 ……………………………………………………………………….. 14

第四音级节 董事会讲 …………………………………………………………………………………………………. 20

第五节 要紧事项 …………………………………………………………………………………………………….. 56

六年级节 的公平变卦与使合作养护 …………………………………………………………………………………73

第七节 董事、监事、较年长者经管参谋 ……………………………………………… 79

第八个节 公司管理 …………………………………………………………………………………………………….. 93

第九节 内幕把持 …………………………………………………………………………………………………… 106

第十节 财务讲 …………………………………………………………………………………………………… 109

第十一节 备查公文主题 ………………………………………………………………………………………… 217

2013 成年累月度公报

释 义

在这份讲中,除非另有阐明。,随球字句具有以下意味着:

释义项 指 释义物质

西南可转让证券、公司、本公司 指 西南可转让证券陈旧的股份有受限制的公司

童正同 指 童正同值得买的东西经管股份有受限制的公司

董正荣达 指 董正荣达值得买的东西股份有受限制的公司

童正荣 指 童正荣本钱经管股份有受限制的公司

渤海至将来 指 渤海至将来干练的人股份有受限制的公司

东边基金 指 东边基金经管股份有受限制的公司债务公司

银华基金 指 银华基金经管股份有受限制的公司公司

东边汇智 指 奥连特富有机智的人资产经管股份有受限制的公司

亚泰敲钟 指 吉琳亚泰(敲钟)陈旧的股份有受限制的公司

吉林吐露 指 吉林省吐露有受限制的债务公司

证监会、柴纳证监会 指 柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构

吉林可转让证券监视经管局 指 柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构吉林接管局

深圳股票买卖所 指 深圳可转让股票股票买卖所

宏源可转让证券 指 宏源可转让证券陈旧的股份有受限制的公司

利辛会计人员公司 指 利辛会计人员公司(特别普通打伙儿)

讲期 指 2013年度

2013 成年累月度公报

名家风险预警

该公司在本讲中微不足道的提出异议了一天到晚中刊登于头版的风险。,次要包含手感风险、集市风

险、信贷风险、流度风险、合规风险和手感风险。,关系到微不足道的通信,请参阅讲。 第四音级届董事会大会讲 ”中

顾虑 作伴干练的人典礼刊登于头版的风险及打赌 部分物质。

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次货节 公司简介

一、公司指定

法定中 文指定:西南可转让证券陈旧的股份有受限制的公司

法定英文指定: Northeast Securities Co., Ltd.

法定英文指定缩写 : Northeast Securities

二、 公司条例定代劳人 :更正中的

公司副董事长兼董事长:杨舒蔡

三、 公司 董事会写字台:徐 冰

公司可转让证券代表:刘 洋

联系信息:长春自在路 1138 西南可转让证券大厦 13 楼

以电话传送: 0431-85096806

描绘: 0431-85096816

电子邮箱: xub@ 、 yang_liu@

四、公司合规总监 :李 春

联系信息:长春自在路 1138 西南可转让证券大厦 7 楼

以电话传送: 0431-85096555

描绘: 0431-85096556

电子邮箱: lic@

五、 公司 地址

公司留下印象地址:长春自在路 1138 号

公司工厂地址:长春自在路 1138 号

邮递区号: 130021

2013 成年累月度公报

公司网址: www.

电子邮箱: 000686@

六、公司的公平通信

上市股票买卖所:深圳可转让股票股票买卖所

的公平简化:西南可转让证券

的公平指定遗传密码: 000686

七、公司挑选的通信泄露报纸和网站

报纸通信泄露指定 :《柴纳可转让证券报 》 《可转让证券时报 》 《上海可转让证券报 》 《可转让证券日报》

、 、 、

柴纳证监会在年度公报中微不足道的阐明的网站:

公司年度公报的投资:长春自在路 1138 西南可转让证券大厦 13 扩展可转让证券部

八、主持公司微不足道的阐明参谋的编制和经管

姓名:徐 冰

事务:董事会写字台、可转让证券部总出发

九、公司的团体事情资历

1。可转让证券事情资历(可转让证券营业执照)

2。公司贩卖部务可转让证券事情的资历深信

三。外资股权干练的人资历(证监会) [2001]236 号)

4。网上买卖市政服务业机构事情资历(证监会通信字) [2001]8 号)

5。客户资产经管事情资历(证监会) [2002]175 号)

6。全国的岸同性随时可收回的贷款集市分子(柴纳岸) [2002]303 号)

7。开路式可转让证券值得买的东西基金的付托资历 [2004]108 号)

8。上证基金事情资历(上海可转让股票股票买卖所)

9。结算参加者 、权证结算参加者 、基金结算参加者 柴纳可转让证券完全符合结算有受限制的债务公司 )

(

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10。安全(证监会公报)

11。询价目的(柴纳可转让股票股票买卖所询价目的清单)

12.可转让证券事情外币干练的人资历(地区外币局 SC201117)

13。可转让证券行业体系合格包围者资历(上海STO)

14。代劳转股权为券商主营事情资历及QU

15. 执行代理的系统资历(冀顺发) [2009] 281 号)

16. 至将来大众司开价鼓励事情资历 [2010 ]294 号)

17. 直接值得买的东西事情资历(证监会机关字母) [2010 ]501 号)

18. 使发誓金买卖资历(证监会) [2012]623 号 )

19. 中小作伴私募股权承销品失望事情的资历深信 [2012]472 号)

20. 用以筹措借入资本的公司债质押回购事情资历(证监会机构) 2012 ] 399 号)

21. 为承保人开价合成的服务业事情资历 2012 ] 14 号)

22. 公司自营事情参加股指事情

23. 使发誓金现钞经管失望资历(深圳信) 2012] 280 号)

24. 再融资事情实验单位资历(CSI信) [2013]11 号)

25. 商定回购可转让证券买卖事情资历(深圳可转让股票股票买卖所) [2013] 21 号、SSE词 [2013] 26 号)

26. 掌握财政失望失望资历 [2013] 7 号)

27. 的公平质押回购事情资历(深圳可转让证券协会) [2013] 60 号、SSE词 [2013] 87 号)

28. 代劳可转让证券质押完全符合事情资历(柴纳可转让股票股票买卖所)

十、 以此类推关系到材料

1. 公司最初留下印象完全符合日期: 1992 年 7 月 17 日

公司 最终的更改票据 册完全符合日期 : 2013 年 4 月 27 日

留下印象 所在地 :长春自在路 1138 号

2013 成年累月度公报

2. 公司留下印象本钱:民币 978,583,016 元

公司净本钱: 民币 4,108,969, 元

3. 公司干练的人范围 :可转让证券干练的人 ;可转让证券值得买的东西会诊 ;与可转让证券买卖 、与可转让证券值得买的东西典礼关系到的财务思索

问;可转让证券承销品失望与保证人;可转让证券自营;可转让证券资产经管;融资融券;可转让证券值得买的东西基金核实;至将来大众

开价鼓励引见事情。;掌握财政失望事情核实。

4. 作伴法人营业执照留下印象号 : 220000000005183

税务完全符合号:Ji Guo税务完全符合 220104664275090 ;Gedi税 220104664275090

体制指定遗传密码: 66427509-0

5. 公司衔接的会计人员公司

指定 :利辛会计人员公司(特别普通打伙儿)

工厂地址 :上海南京东路 61 号 4 楼

签名会计人员师:达到平稳状态、朱弘山

6. 在R具有某个时代特征的执行延续接管责任感的保举机构

指定:宏源可转让证券陈旧的股份有受限制的公司

工厂地址:现在称Beijing西城区清平桥街 19 宏源可转让证券大厦

保举相当的签字的指定:郑楠、申克非

继续监视的继续时期: 2012 年 9 月 3 日至 2013 年 12 月 31 日

十一、公司发展

西南可转让证券陈旧的股份有受限制的公司( 以下简化“ 西南可转让证券 ” 晋州可转让证券监视经管市政服务业机构赞成。

)

发区六陆勤劳陈旧的股份有受限制的公司 以下简化“ 晋州六使不得不应付 ” 转向东方回购陈旧的与新股票吸取

)

西南可转让证券有受限制的债务公司 以下简化“ 西南股份有受限制的公司 ” 并创办 。西南股份有受限制的公司的前例如吉林省可转让证券有

)

有受限制的债务公司(以下简化有受限制的债务公司) “ 吉林可转让证券 ” 。 赞成柴纳民岸赞成安排JIL

)

复 》 银复 [1988]237 号 )赞成 , 1988 年 8 月 24 吉林可转让证券公司创办 ,留下印象地址:吉林

(

2013 成年累月度公报

巡按春市。

1997 年 10 月 13 日 , 柴纳民岸顾虑关系到按人口平均成绩的回答 》

( 银复 [1997]396 号 )赞成 ,吉林可转让证券公司 融资重组化名 为 吉林可转让证券有受限制的债务公司 ”

“ ,

留下印象本钱增多 至 亿 元。

1999 年 9 月 15 日 , 柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构 顾虑吉林可转让证券和吉林吐露值得买的东西公司的可转让证券。

兼并重组审批 》 证监会词 [1999]102 号 )赞成 ,吉林可转让证券有受限制的债务公司与吉林

(

省级吐露值得买的东西公司兼并可转让证券部 重组,在此根底上,应增多本钱和的公平扩张,方式新的可转让证券集市。 。

2000 年 6 月 23 日,柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构《顾虑认可吉林可转让证券有受限制的债务公司改名及增加股份扩股的

批 》(证监会词 [2000]132 赞成),吉林可转让证券改名 “ 西南可转让证券有受限制的债务公司 ”,吸取

新使合作入股,留下印象本钱增多至 1,010,222,500 元。

2003 年 12 月 5 日,柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构微不足道的阐明,西南股份有受限制的公司托管原新中国可转让证券股份有受限制的公司的客户事情

而且其可转让证券失望部。 ;2004 年 4 月 22 日 ,柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构赞成 ,西南股份有受限制的公司在长春 、现在称Beijing 、大连 、

太原、江阴市、上海、深圳等新城市 23 本地的可转让证券贩卖部 1 本地的可转让证券服务业部。

2007 年 7 月 23 日,柴纳可转让证券监视经管市政服务业机构《顾虑认可晋州经济技术开发区六陆工业务业陈旧的有受限制的公

司转向东方回购陈旧的与新股票吸取并西南可转让证券股份有受限制的公司的告诉》 证监会词

(

[2007]117 号 )认可 ,晋州六使不得不应付与西南股份有受限制的公司于 2007 年 8 月 20 吸取兼并充分发挥潜在的能力 ,落实股权分置

组成改革方案,晋州经济技术开发区刘路勤劳股份有受限制的公司,公

吉林迁往长春的完全符合地址,公 干练的人范围变卦为可转让证券事情。; 2007 年 8 月 27 日,公司在

深圳可转让股票股票买卖所复牌,的公平指定遗传密码无变化的,的公平过了一阵子变卦了。 “ 西南可转让证券 ”。

2007 年 8 月 31 日,西南可转让证券在吉林工业务局营业,留下印象本钱变卦

为 581,193,135 元。

2009 年 6 月 26 日 ,西南可转让证券充分发挥潜在的能力 2008 年度利润分派 每 10 股送 1 股派 3 民币现钞 )

( ;

2009 年 8 月 13 日,公司充分发挥潜在的能力工业务完全符合手续,留下印象本钱的变卦 639,312,448 元。

2013 成年累月度公报

2012 年 8 月 22 日 , 东 北 证 券 以 非 公 开 发 行 股 票 的 方 式 向 10 名 特 定 投 资 者 发 行 了

339,270,568 民币权益股 A 股 ) 2012 年 9 月 3 日,新股票在深圳股票交易所上市。 。

2012 年 10 月 11 日,公司已充分发挥潜在的能力工业务留下印象完全符合。,留下印象本钱的变卦 978,583,016 元。

十二、公司的一套建筑风格

(1)公司的一套建筑风格

公司 按 照 《 公司条例 》 《可转让证券法 》 可转让证券公司内幕把持指向 》 可转让证券公司管理投机 》 及公

、 、 、

答案规则,构造投机、迷信、无效公司管理建筑风格与一套架构;公司现存的的一套机具

和解如次:

(二)公司参加、持股公司敷

单位 :(民币)元

法定

指定 公司地址 创办时期 留下印象本钱 持股脱落 联系以电话传送

相当的

童正同值得买的东西经管 Jinshi,西城区,现在称Beijing

2010 年 11 月 26 日 600,000, 刘永 100% 010-68588808

股份有受限制的公司 坊街 28 号楼 7 层

董正荣达值得买的东西有受限制的 浦东机场新区杭头镇

2013 年 9 月 11 日 500,000, 更正中的 100% 021-20361128

公司 在南方公路 5469 弄 129 号

Yuguang,中山站,大连

渤海至将来干练的人股份有受限制的公司 街 11 号海洋产出的大厦 B 座 1996 年 1 月 12 日 150,000, 刘浩 96% 0411-84807972

写字间 1单元 9层

2013 成年累月度公报

东边基金经管股份有受限制的公司 Jinshi,西城区,现在称Beijing

2004 年 6 月 11 日 200,000, 崔伟 64% 010-66295867

债务公司 坊街 28 号 1-4 层

申南,福田区,深圳

银华基金经管股份有受限制的公司

大 道 6008 号 特 区 报 2001 年 5 月 28 日 200,000, 王朱琳 21% 010-58162898

公司 业大厦 19 层

(三)公司用枝形叶脉刺绣花纹装饰

指定 公司地址 创办时期 主持人 联系以电话传送

北 京 市 西 城 区 锦 什 坊 街 28 号 恒 奥 中

现在称Beijing子公司 2009 年 7 月 14 日 梁华钧 010-63210717

心 D座

上海分行 浦东机场新区元深路 305 号 2 楼 A区 2009 年 7 月 17 日 杨浩生 021-20361068

上海可转让证券自营子公司 浦东机场新区元深路 305 号 2 楼 B区 2009 年 12 月 29 日 吴伟平 021-20361028

浦东机场新区元深路 305 号 1 楼 A区 2009 年 12 月 29 日 张宗信 021-20361 168

上海可转让证券认为如何会诊处

2013 年 9 月 17 日 吕 英

通化子公司 通化新中国街 1239 号 0435-3500033

2013 年 11 月 22 日 赵郑钧

延边子公司 延吉欢快地街 172 号 0433-2555529

2013 年 12 月 9 日 王振利

白山子公司 白山通江路 13 号 0439-5008883

2013 年 11 月 18 日 滕 飞

拜城子公司 拜城勤劳园区Tao Er河路 1 号 0436-3323988

司平寥赫垦区经管区甄东文

2013 年 11 月 1 日 金美祥

四平分成小分支 0434-3233983

明路九人

2013 年 11 月 1 日 王春鹏

松原子公司 松原吉林省松原市宁江区松原街 1919 号 0438-2889809

吉林吉林经济技术开发区

2013 年 11 月 1 日 李 伟

吉林市子公司 0432-63031811

路 480 号

2013 年 12 月 19 日 贺 义

辽源子公司 辽源民街 3366 号 0437-5085818

2013 年 10 月 23 日 欣和欣

浦东机场子公司 浦东机场新区迎春花路 873 号 021-64453655

重庆市北新区星光通道水成论者

2013 年 12 月 5 日 孙雅闽

重庆子公司 023-68636698

技厦 E 区 8 栋

深圳福田区沅陵街四花长路

2013 年 10 月 23 日 陈星李

深圳子公司 0755-83788868

安园裙楼一楼

武汉东湖新技术开发区国道 1

2013 年 11 月 18 日 冯 利

湖北子公司 027-59532500

1号楼

郑州高新区瑞达路 96 号创业成直角地

2013 年 11 月 18 日 张伟LA

河南子公司 0371-69199989

大厦1层四层。

2013 年 11 月 18 日 苗忠平

安徽子公司 合肥市政事区祁门路辉隆大厦二楼 0551-63505999

青岛市崂山区秦岭路 17 百里挑一业务

2013 年 12 月 5 日 尹 红

青岛子公司 0532-80900599

鼓励 601 室

十三个的、公司可转让证券贩卖部

多达讲期完毕,公司有 84 本地的可转让证券失望部。

可转让证券贩卖部 养护表

序号 区域 失望部指定 微不足道的地址 联系以电话传送

1 长春西安路可转让证券贩卖部 长春西安路 699 号 0431-88965156

2013 成年累月度公报

2 长春可转让证券街第三可转让证券贩卖部 长春忠实伙伴街 2618 号 0431-86761111

吉林

3 长春束缚路可转让证券贩卖部 长春束缚路 1907 号 0431-88919090

4 长春扩展街可转让证券贩卖部 长春扩展街 2007 号 0431-88528359

5 长春谷风街可转让证券贩卖部 长春谷风途径 890 号 0431-87616908

6 长春汽车品牌名称 — 中国街可转让证券贩卖部 长春汽车品牌名称 — 中国街 1558 号阳光景都 5 号楼 1 区 0431-85923555

7 长春忠实伙伴街可转让证券贩卖部 长春忠实伙伴街 25 号 0431-88575077

8 长春自在路可转让证券贩卖部 长春自在路 4755 号 0431-84677277

9 长春行进街可转让证券贩卖部 长春行进街 2000 号 0431-85116600

10 长春民街可转让证券贩卖部 长春民街 1968 号亚泰饭馆 B 座 1-3 层 0431-88727771

11 长春谷风街次货可转让证券贩卖部 长春谷风途径 3975 号 0431-85994601

12 长春东胜街道可转让证券贩卖部 长春东升街道 1808 号 0431-84807077

13 长春丹江街可转让证券贩卖部 长春双阴夹双阳Danjiang街 588 号 0431-84225121

14 吉林光芒路可转让证券贩卖部 吉林昌邑区光芒路 555 号 0432-62084929

15 吉林市遵义东路可转让证券贩卖部 吉林市遵义东路仁心成直角地 22 号 0432-63031811

16 舒兰沿河地段街贩卖部 舒兰沿河地段街 1534 号 0432-68266916

17 四平爱民路可转让证券贩卖部 费尔维尤铁西四平区南仁兴街春春深深地 4 业务大厦编号 0434-3233983

18 四平中枢西路可转让证券贩卖部 锡宾市铁西区仁兴街七市政服务业机构开红大厦 0434-3520092

19 双辽市辽河路可转让证券贩卖部 双辽市辽河路 2659 号 0434-7225535

20 王妃岭可转让证券贩卖部 王妃岭王妃街 84 号 0434-6285211

司平寥赫垦区经管区东边培植

21 司平寥赫垦区经管区甄东培植街九委一组 0434-5575886

可转让证券贩卖部

22 松江街可转让证券贩卖部 Qian Guo County松江街 888 号 0438-2889809

23 松原扩展街可转让证券贩卖部 松原扩展街 999 号 0438-5085582

24 松原松江街道可转让证券贩卖部 松原吉林省松原市宁江区松江街 1919 号 0438-6289971

25 白山通江路可转让证券贩卖部 白山通江路 13 号 0439-5008883

白 山 市 江 源 区 孙 家 堡 子 一 委 昌 泰 小 区 13 号 楼 1 单 元

26 蒋元江源街可转让证券贩卖部 0439-3730518

101-201 号

27 抚松市小南街可转让证券贩卖部 抚松县抚松镇小南街 98 号 0439-6555985

28 临江滨江街道可转让证券贩卖部 临江滨江街 169 号 0439-3730511

29 松江河嵩山街道可转让证券贩卖部 抚松县松江河镇阳光区 5 号楼 0439-6687778

30 延吉欢快地街可转让证券贩卖部 延吉欢快地街 172 号 0433-2555529

31 敦化可转让证券贩卖部 敦化民主主义的街民主主义的市政服务业机构 0433-6238788

32 敦化盛杰可转让证券贩卖部 敦化得意扬扬地街道敲钟市政服务业机构 10 组 0433-6211377

33 珲春可转让证券贩卖部 珲春新安街 13-1-2-201 0433-7508218

34 和龙培植路可转让证券贩卖部 和龙城市培植路 27-2 号 0433 - 2566058

35 拜城使再生效西路可转让证券贩卖部 拜城使再生效西路 7 号 0436-3323988

36 大安民路可转让证券贩卖部 大安民路 19 号 0436-5050686

37 辽源民街可转让证券贩卖部 辽源民街 522 号 0437-5085818

38 通化新中国街可转让证券贩卖部 通化新中国街 1239 号 0435-3500033

39 梅河口可转让证券贩卖部 梅河口松江路 284 行业和勤劳集市 0435-4241340

40 九台站可转让证券贩卖部 九台市车站路 9 号 0431-82353685